Friday, March 29, 2024 1:07:42 PM - Markets open
VN-INDEX 1,282.57 -7.61/-0.59%
HNX-INDEX 242.80 -1.12/-0.46%
UPCOM-INDEX 91.44 -0.05/-0.05%
Ủy ban Chứng khoán xử mạnh các doanh nghiệp chậm lên sàn
Vietnam Finance - 2/11/2020 10:53:31 AM
 (0 ratings. You must sign in to rate.)
Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp
 
Trong số các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán bị UBCK xử lý từ đầu năm đến nay, vi phạm về chậm đưa cổ phiếu lên sàn bị xử phạt chiếm tỷ lệ cao, với 7 công ty nhận án phạt.
 
Gần đây nhất, Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh bị UBCK xử phạt 350 triệu đồng vì không đăng ký giao dịch chứng khoán.
 
Trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 (thời điểm Thông tư 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực), nhưng đến nay, Công ty chưa thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu...
 
Hàng loạt doanh nghiệp khác cũng dính án phạt như Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội, Công ty cổ phần Trung Ðô, Công ty cổ phần Du lịch và tiếp thị giao thông vận tải Việt Nam - Vietravel… (chi tiết xem bảng).
 
 
Không chỉ phạt các công ty đến nay chưa đưa cổ phiếu lên sàn, UBCK còn mạnh tay xử phạt nhiều công ty vì lỗi đưa cổ phiếu lên sàn quá thời hạn theo quy định.
 
Cụ thể, Vietravel (mã chứng khoán VTR) vừa bị UBCK xử phạt 300 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng. VTR trở thành công ty đại chúng trước thời điểm Thông tư 180/2015/TT-BTC có hiệu lực, nhưng đến ngày 4/6/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của Công ty.
 
Chào sàn UPCoM ngày 27/9/2019 với giá 56.000 đồng/cổ phiếu, có thời điểm thị giá cổ phiếu VTR được đẩy lên mức 85.100 đồng/cổ phiếu.
 
Tuy nhiên, đóng cửa phiên giao dịch ngày 6/2, thị giá VTR rơi về 44.000 đồng/cổ phiếu…
 
Ðưa cổ phiếu lên đăng ký giao dịch trên sàn UPCoM từ ngày 20/5/2019, Công ty cổ phần 28 Quảng Ngãi (AQN) cũng bị xử phạt 70 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 3 tháng đến 6 tháng…
 
Chào sàn với giá 14.400 đồng/cổ phiếu, sau hơn nửa năm lên sàn, cổ phiếu AQN rơi vào chuỗi ngày không có thanh khoản.
 
Ðóng cửa phiên giao dịch ngày 6/2, thị giá AQN rơi về 8.700 đồng/cổ phiếu.
 
Cùng với bị xử phạt vì không đưa hoặc chậm đưa cổ phiếu lên sàn, nhiều doanh nghiệp còn bị UBCK phạt vì những lỗi vi phạm khác.
 
Chẳng hạn, Công ty cổ phần Xi măng Công Thanh, ngoài bị phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán, Công ty còn bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo UBCK các tài liệu: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2017; báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu gồm: Nghị quyết Ðại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2018.
 
Tương tự, Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội, ngoài bị xử phạt do không đăng ký giao dịch chứng khoán, còn bị phạt vì không báo cáo UBCK các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán;
 
Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; tài liệu họp và nghị quyết, biên bản họp Ðại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017, 2018. Công ty bị phạt 370 triệu đồng vì hai lỗi vi phạm này…
 
Phóng viên Báo Ðầu tư Chứng khoán đã liên hệ với Công ty cổ phần Thủy sản và thương mại Thuận Phước, Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội…, để tìm hiểu nguyên nhân bị xử phạt, cũng như hướng khắc phục, nhưng không nhận được sự hợp tác từ phía các doanh nghiệp này…
 
Trong khi đó, với trường hợp Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh, theo chia sẻ của Phó tổng giám đốc Ðinh Anh Tuấn, Công ty bị xử phạt do chưa hiểu biết quy định về nghĩa vụ đưa cổ phiếu lên đăng ký giao dịch, niêm yết trên sàn chứng khoán.
 
“Là doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực cảng, chúng tôi chỉ tập trung cho hoạt động sản xuất, kinh doanh, nên chưa nắm bắt được các quy định của pháp luật chứng khoán. Không có chuyện Công ty biết nghĩa vụ phải đưa cổ phiếu lên sàn chứng khoán mà cố tình không tuân thủ.
 
Chúng tôi mong cơ quan quản lý tăng cường phổ biến các quy định pháp lý theo hướng dễ hiểu, dễ thực hiện, để doanh nghiệp dễ tuân thủ. Sau khi nắm bắt rõ quy định pháp lý, chúng tôi sẽ đưa cổ phiếu lên sàn khi đủ điều kiện…”, ông Tuấn nói.
 
Liên quan đến nguyên nhân khiến doanh nghiệp chậm đưa cổ phiếu lên sàn, UBCK ghi nhận nhiều lý do mà các doanh nghiệp nêu ra: sau cổ phần hóa do quy mô vốn nhỏ dưới 10 tỷ đồng (không đủ điều kiện là công ty đại chúng) nên không thể lên niêm yết; kinh doanh thua lỗ; chưa thực hiện xong quyết toán cổ phần hóa…
 
Kiến nghị xem xét trách nhiệm người đại diện phần vốn nhà nước
 
Ðể tiếp tục thúc đẩy các doanh nghiệp nghiêm túc tuân thủ quy định về đưa cổ phiếu lên sàn, Bộ Tài chính đã kiến nghị Thủ tướng Chính phủ giao các bộ, ngành chủ quan rà soát, nêu rõ lý do các doanh nghiệp chưa thực hiện đăng ký giao dịch, niêm yết, đồng thời gửi danh sách tới Bộ Tài chính để có giải pháp thúc đẩy thực hiện.
 
Bộ Tài chính cũng kiến nghị Thủ tướng xem xét kỷ luật người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp nếu cố tình trì hoãn, không chấp hành đưa cổ phiếu lên sàn chứng khoán theo quy định...
 
Do nhận thức của lãnh đạo doanh nghiệp hậu cổ phần hóa về việc phải đưa cổ phiếu lên sàn chưa đầy đủ, UBCK đã đề xuất Bộ Tài chính kiến nghị Thủ tướng Chính phủ lồng ghép các nội dung về thực hiện niêm yết, đăng ký giao dịch cổ phiếu tại các hội nghị, cuộc họp với các doanh nghiệp nhà nước do Thủ tướng chủ trì để chỉ đạo các doanh nghiệp thực hiện.
 
Cùng với làm mới cơ chế về nghĩa vụ doanh nghiệp phải đưa cổ phiếu lên sàn khi sửa đổi Nghị định số 126/2017/NÐ-CP về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, để đảm bảo tính hợp lý và khả thi, đại diện UBCK cho biết, việc xử phạt các doanh nghiệp chậm trễ đưa cổ phiếu lên sàn đang được thúc đẩy nhằm đảm bảo tính răn đe.
 
Trong đó, ngay cả các công ty tuy đã đưa cổ phiếu lên sàn, nhưng chậm thời hạn so với quy định vẫn bị xử phạt.
 
Nguyễn Hữu
 

Tuyên bố trách nhiệmBài viết được lấy nguyên văn từ nguồn tin nêu trên. Mọi thắc mắc về nội dung bài viết xin liên hệ trực tiếp với tác giả. Chúng tôi sẽ sửa, hoặc xóa bài viết nếu nhận được yêu cầu từ phía tác giả hoặc nếu bài gốc được sửa, hoặc xóa, nhưng vẫn bảo đảm nội dung được lấy nguyên văn từ bản gốc.
Newer News
23/03 Shares sustain gains on strong investor confidence
20/03 Vietnamese securities companies race to boost capital amid high market demand
19/03 Large-caps pressured as increased profit-taking drives share decline
18/03 Market likely to be affected by Fed's meeting this week
18/03 Investors show strong interest in dividends at annual shareholders' meetings
15/03 VN-Index corrects, liquidity stays high
14/03 Stock Market Upgrade Journey: overcoming hurdles and reaching new heights
13/03 Market rebounds from cautious sentiment
12/03 Losses in bank stocks weigh on market sentiment
12/03 ETFs continue to see strong outflows of foreign capital
Older News
10/02 VN stocks struggle to find growth momentum amid disease, expected lower earnings
06/02 VN shares mixed, but growth expected to return
05/02 VN stocks bounce but risks still exist
03/02 VN stocks to keep falling on disease fears
31/01 Derivatives market hopes to start well in the year of the rat
30/01 Market to maintain uptrend in post Tết period
27/01 Share prices of dairy industry see slight increase in 2019
26/01 Reforms to be growth driver in 2020
26/01 Industry 4.0 brings big changes for stock market
25/01 VN stocks advance for third day
 
Newsletter Signup
Top Stories
Shares sustain gains on strong investor confidence
Banks given advantages to CASA ratio
Man owes bank nearly VNĐ9 billion in credit card's interest after 11 years
VN-Index corrects, liquidity stays high
Stock Market Upgrade Journey: overcoming hurdles and reaching new heights
Market Update
Last updated at 1:05:00 PM
VN-INDEX 1,282.57 -7.61/-0.59%
Real-time chart
Top 5 Actives
Top 5 Gainers
Top 5 Losers
My Favorite Quotes
Your most recently viewed tickers will automatically show up here if you type a ticker in the Get Quotes box on the top of the page.
Company Research
Type in the symbol above for thorough background information, key statistics and financial information.
Stock Sectors
We continuously improve our services, here are the latest updates...
Portfolio
Allow you to monitor a customised group of securities. You can set up multiple Portfolios to help you better manage your investments.
Trigger Alerts
Get up-to-date alerts delivered directly to your email address.
Stock Screener
Allow you to filter the market and find exactly what sort of company you are looking for.
Live Terminal
Get instant access to FREE REAL-TIME streaming quotes for hundreds of stocks from HOSE, HNX and UPCOM exchanges.